花旗等5家银行串通操纵11种货币，被欧盟罚款超10亿欧元

据彭博社、路透社和CNBC报道，当地时间5月16日，欧盟反垄断机构处罚了英国巴克莱银行、苏格兰皇家银行、花旗集团、摩根大通和三菱日联，因5家银行串通操纵11种货币汇率，对其处以合计10.7亿欧元的罚款。欧盟反垄断机构称，这些银行相互交换商业敏感信息和交易计划。

其中，英美的几家银行都被处以2亿欧元以上的罚款：摩根大通被罚2.288亿欧元，花旗集团被罚3.108亿欧元，苏格兰皇家银行被罚2.492亿欧元、巴克莱银行被罚2.103亿欧元。三菱日联集团则以7000万欧元与欧盟达成了和解。瑞士联合银行(简称“瑞银”)因是首个告知欧盟外汇合谋行为的银行而免于数额为2850万欧元的处罚。

上述银行中，巴克莱银行、苏格兰皇家银行、花旗集团和摩根大通等四家银行也因允许交易员联合操纵外汇市场价格，在2017年被美国司法部处以总计56亿美元的罚款。目前，美国监管当局仍有针对巴克莱银行、法国巴黎银行、花旗集团、摩根大通、苏格兰皇家银行和瑞银总计超过28亿美元的调查。

欧盟和美国监管当局都发现，上述汇率操纵行为主要通过在线聊天室沟通，交易员之间互相熟识。美国的几个名为“卡特尔”(the Cartel)、“黑手党”(the Mafia)”、“土匪帮”(the Bandits Club)异常活跃。

欧盟正在加大对交易员操纵市场的监管。2013年以来，欧盟已经对金融市场垄断行为开出了数十亿罚单，包括2013年对六家银行Libor操纵案高达15亿欧元的罚款。美国方面，去年早些时候，纽约监管机构指控法国巴黎银行十几名交易员和销售人员在过去六年中操纵外汇市场和其他非法活动。这家总部位于巴黎的银行已同意为其非法行为支付3.5亿美元的罚款。